Vertretungsberechtigte Personen prüfen: Geschäftsführung und Prokura nachvollziehen
Bei der Prüfung eines Unternehmens ist nicht nur relevant, wer Eigentümer ist. Ebenso wichtig kann sein, welche Personen aktuell für die Gesellschaft handeln und welche personellen Veränderungen es in der Vergangenheit gegeben hat.
Wer vertritt das Unternehmen?
Geschäftsführer und Prokuristen gehören zu den zentralen handelnden Personen einer Gesellschaft. Bei KYC- und Compliance-Prozessen kann deshalb relevant sein, aktuelle Vertretungsfunktionen und deren Veränderungen gemeinsam mit der Unternehmensstruktur zu betrachten.
Geschäftsführung
Aktuell eingetragene Geschäftsführer strukturiert darstellen.
Prokura
Weitere vertretungsberechtigte Personen und deren Funktion nachvollziehen.
Personenhistorie
Frühere Geschäftsführer und Prokuristen im zeitlichen Verlauf betrachten.
Welche Fragen können bei vertretungsberechtigten Personen entstehen?
Welche Personen vertreten die Gesellschaft derzeit als Geschäftsführer?
Welche weiteren Personen verfügen über eine eingetragene Vertretungsfunktion?
Welche Personen sind ausgeschieden und welche neu hinzugekommen?
Wann wurden entsprechende Funktionen erteilt oder beendet?
Sind Geschäftsführer oder Prokuristen auch bei weiteren Gesellschaften im Unternehmensumfeld aktiv?
Verbinden dieselben Personen mehrere Gesellschaften innerhalb einer Unternehmensgruppe?
Gab es innerhalb kurzer Zeit mehrere personelle Veränderungen?
Welche Rolle spielt sie innerhalb des weiteren Unternehmensnetzwerks?
Aktuelle Funktionen und historische Veränderungen zusammen betrachten
Ein Beispiel: Mehrere Geschäftsführerwechsel innerhalb kurzer Zeit
Bei einem Firmenkunden ist aktuell eine Person als Geschäftsführer eingetragen. Die reine aktuelle Ansicht wirkt zunächst unauffällig.
Die Personenhistorie zeigt jedoch, dass innerhalb eines vergleichsweise kurzen Zeitraums mehrere Geschäftsführer ein- und wieder ausgeschieden sind.
Zusätzlich war einer der früheren Geschäftsführer bei einer weiteren Gesellschaft der Unternehmensgruppe tätig.
Die historische Betrachtung liefert damit einen deutlich größeren Kontext als die alleinige Anzeige der aktuell vertretungsberechtigten Person.
Warum die Personenhistorie zusätzlichen Kontext liefert
Geschäftsführerwechsel
Mehrere Veränderungen können im zeitlichen Zusammenhang sichtbar gemacht werden.
Prokuraänderungen
Erteilungen und Beendigungen von Prokura können nachvollzogen werden.
Überschneidungen
Personen können gleichzeitig oder nacheinander bei mehreren verbundenen Gesellschaften tätig sein.
Gruppengesellschaften
Funktionen in mehreren Unternehmen können Verbindungen innerhalb einer Gruppe verdeutlichen.
Leitungswechsel
Der zeitliche Verlauf zeigt, wie sich die Unternehmensleitung verändert hat.
Strukturveränderungen
Personelle Wechsel können gemeinsam mit Eigentümer- oder Beteiligungsänderungen betrachtet werden.
Vertretungsberechtigte Personen mit firmendossiers.de nachvollziehen
Firmendossiers verbinden aktuelle Unternehmensinformationen mit verfügbaren historischen Personeninformationen. Dadurch können Geschäftsführung und Prokura nicht nur als Momentaufnahme, sondern im zeitlichen und strukturellen Zusammenhang betrachtet werden.
Aktuelle Geschäftsführer
Aktuelle Geschäftsführungsfunktionen der betrachteten Gesellschaft darstellen.
Aktuelle Prokura
Verfügbare Prokuristen und deren Funktionen übersichtlich aufbereiten.
Personenhistorie
Frühere Funktionen von Geschäftsführern und Prokuristen im Zeitverlauf betrachten.
Personenverbindungen
Funktionen derselben Person in weiteren Unternehmen sichtbar machen, soweit verfügbar.
Unternehmensnetzwerk
Personen gemeinsam mit Gesellschaften und Beteiligungsstrukturen darstellen.
Veränderungen
Personelle Wechsel in den Zusammenhang weiterer Unternehmensveränderungen einordnen.
Personen können mehrere Gesellschaften miteinander verbinden
In komplexeren Unternehmensgruppen kann dieselbe Person Geschäftsführer bei mehreren verbundenen Gesellschaften sein.
Dadurch entsteht neben der Eigentümer- und Beteiligungsebene eine zusätzliche personelle Verbindung innerhalb des Unternehmensnetzwerks.
Im Netzwerkdiagramm können solche Personenverbindungen gemeinsam mit Gesellschaften und Beteiligungen sichtbar gemacht werden.
Wann kann die Prüfung vertretungsberechtigter Personen besonders hilfreich sein?
Neukundenprüfung
Aktuelle Geschäftsführung und Prokura eines neuen Firmenkunden nachvollziehen.
Bestandskundenprüfung
Erkennen, ob sich vertretungsberechtigte Personen seit der letzten Prüfung verändert haben.
Häufige Wechsel
Mehrere personelle Veränderungen im zeitlichen Zusammenhang betrachten.
Unternehmensgruppen
Personelle Überschneidungen zwischen verbundenen Gesellschaften erkennen.
Geschäftspartnerprüfung
Verstehen, welche Personen für einen Geschäftspartner handeln.
Strukturanalyse
Personen gemeinsam mit Eigentümern, Beteiligungen und Unternehmensgruppen betrachten.
Firmendossiers bereiten verfügbare Informationen zu Geschäftsführung, Prokura und Personenhistorie strukturiert auf. Sie ersetzen keine gesetzlich erforderliche Identitätsprüfung der handelnden Person, keinen Vertretungsnachweis im konkreten Rechtsgeschäft und keine Sanktions- oder PEP-Prüfung.
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Häufige Fragen zu vertretungsberechtigten Personen
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